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ICS 03.100.50 CCS D 27
T/CNCA 062—2023
煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系基本要求及考核评级办法
Coal preparation plants safety production standardization management
system—Basic requirements and assessment specification
2023-12-20 发布 2024-07-01 实施
发 出
布 版
中国煤炭工业协会中国标准出版社
T/CNCA 062—2023
目 次
前言 Ⅲ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 基本原则 1
5 基本条件 2
6 基本要求 2
7 考核内容 4
8 评价方法 4
9 考核定级办法 5
附录 A(规范性) 理念目标和主要负责人安全承诺 6
附录 B(规范性) 组织机构 9
附录 C(规范性) 全员安全生产责任制及安全管理制度 11
附录 D(规范性) 从业人员素质 13
附录 E(规范性) 安全风险分级管控 17
附录 F(规范性) 事故隐患排查治理 21
附录 G(规范性) 现场控制 25
附录 H(规范性) 持续改进 33
参考文献 35
Ⅰ
T/CNCA 062—2023
前 言
本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。
本文件由中国神华能源股份有限公司提出 。
本文件由中国煤炭工业协会科技发展部归口 。
本文件起草单位：中国神华能源股份有限公司 、国家能源集团乌海能源股份有限公司 、中国煤炭工业协会生产力促进中心 、西安科技大学 、中国矿业大学 。
本文件主要起草人 ：董永胜 、周勇 、郑厚发 、杨波 、郭东梅 、吴晓华 、张继文 、王宏 、姬刘亭 、周廷扬 、杨扬 、张占国 、许德轩 、毛吉星 、郑刚 、江海深 。
Ⅲ
T/CNCA 062—2023
煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系
基本要求及考核评级办法
1 范围
本文件规定了煤炭洗选企业(包括筛选厂)安全生产标准化管理体系建设的基本原则 、基本条件 、基本要求 、考核内容 、评价方法 、考核定级办法 。
本文件可作为煤炭洗选企业(包括筛选厂)安全生产标准化管理体系建设 、考核 、评价 ，储配煤企业 、集运站等可参照执行 。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 ，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。
GB/T 3715 煤质及煤分析有关术语
GB/T 15498 企业标准体系 基础保障
GB/T 19273 企业标准化工作 评价与改进
GB 43203 选煤厂安全规程
AQ/T 8011 安全培训机构基本条件
3 术语和定义
GB/T 3715 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。
3.1
煤炭洗选企业 coal preparation enterprise
对煤炭进行洗选加工，生产不同质量 、规格产品的加工厂 。
3.2
主要负责人 main person in charge
有限责任公司 、股份有限公司的董事长 、总经理 ，其他生产经营单位的厂长 、经理 、法定代表人 ，以及对生产经营活动有决策权的实际控制人 。
4 基本原则
贯彻“安全第一 、预防为主 、综合治理 ”的安全生产方针 ，运用先进的技术方法 、完善的标准化考核体系 ，推进安全生产标准化建设 ，强化安全基础管理 ，保障从业人员安全健康 ，实现煤炭洗选企业安全高效生产 。应坚持以下原则 。
——依法合规。遵守国家法律法规 、标准规范 、证照齐全 。
——系统科学。应系统考虑煤炭洗选企业基础管理 、生产 、运输 、销售等环节 ，对于矿井型选煤厂的安全生产标准化管理体系应与所属煤矿的安全生产标准化管理体系相一致;应科学规划 、设计 、
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执行 、评价 、改进 。
——双重预控。应对生产区域 、设施设备和工作任务等进行风险分级管控和隐患排查治理 ，建立安全工作程序和管控标准，实现安全生产风险可控 、在控，减少事故隐患产生 。
——过程管理。应建立并落实管理制度 、强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为 、操作行为纠偏 ，实施安全生产各环节的过程控制 。强化现场作业人员的安全意识 ，岗位全员安全生产责任制落实，实现岗位作业流程标准化 。
——质量控制 。应制定产品质量标准和要求 ，按照设计 、生产等组织设计 、作业规程及安全技术措施，有相应的质量保证措施，定期进行产品质量检查验收 。
——持续改进。应根据安全生产实际效果，强化目标导向 、问题导向和结果导向，调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升 。
5 基本条件
5.1 依法经营，证照齐全有效 。
5.2 参与安全生产标准化考核评分的煤炭洗选企业不存在下列情况：
——安全生产标准化管理体系检查考核不达标，自考核定级检查之日起未满 1 年;
——被列入安全生产“黑名单 ”或在安全生产联合惩戒期内 。
6 基本要求
煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系包括理念目标和安全承诺 、组织机构 、全员安全生产责任制及安全管理制度 、从业人员素质 、安全风险分级管控 、事故隐患排查治理 、现场控制 、持续改进 8 个要素 。
6.1 理念目标和安全承诺
6.1.1 煤炭洗选企业应树立安全生产基本思想，设定安全生产目标，作出安全承诺 。
6.1.2 理念和目标应体现煤炭洗选企业安全生产的原则和方向，引领和指导安全生产工作 。
6.1.3 安全承诺主要涵盖安全生产 、安全投入 、保障职工权益等方面 ，由企业第一责任人作出承诺 ，职工实施监督 。
6.2 组织机构
6.2.1 煤炭洗选企业应成立安全生产管理机构，并配套设置安全生产管理部门 、技术管理部门 、安全技术工作人员 。
6.2.2 煤炭洗选企业主要责任人 、安全生产管理机构 、安全生产管理人员应按照《中华人民共和国安全生产法》履行相应的安全生产职责 。
6.2.3 煤炭洗选企业应按照 GB/T 15498 的要求，建立安全和职业健康管理标准体系 。
6.3 全员安全生产责任制及安全管理制度
6.3.1 煤炭洗选企业应具备《中华人民共和国安全生产法》规定的安全生产条件，建立健全全员安全生产责任制 、全员安全生产责任制监督考核制度 、风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 、安全生产资金投入制度 、安全风险分级管控制度 、安全事故隐患排查治理制度 、安全管理/报告/培训/考核制度 、危险物品管理及处理处置制度 、落后工艺/设备淘汰制度 、施工项目安全管理制度 、安全生产责任保险制度 、消防管理制度等，确保企业安全生产，从业人员生命和财产安全 。
6.3.2 应根据企业安全生产实际情况 ，及时识别和获取适用的法律法规 、标准规范 ，并通过培训 、公开宣
2
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讲等手段传达给相关各级管理部门 、生产部门和从业人员，结合法定要求及时修订和完善，审批手续齐全完备，贯彻 、考核和签字记录齐全 。
6.3.3 应严格执行 GB 43203、作业规程 、操作规程 。做到生产布局合理，加强生产管理 、各生产环节的过程控制 。定期开展安全生产标准化达标自评 、自检，并记录齐全 。
6.4 从业人员素质
6.4.1 应通过严格准入 、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能 。
6.4.2 建立完善全员安全培训制度，明确教育培训机制，制定培训计划，保证资金投入，评估培训效果 。
6.4.3 应确保各类人员持证上岗，具备与岗位工作相适应的安全生产知识和技能 。
6.4.4 应建立健全并运行岗位标准体系，控制人的不安全行为 。
6.5 安全风险分级管控
6.5.1 应做好风险防控工作，采取信息化手段对风险分级 、分类建立档案，有限管控，闭环管理 。
6.5.2 应建立安全风险分级管控制度，完备安全风险管控辨识程序 、评估方法，辨识评估生产过程中发生不同等级事故 、伤害的可能性，预先采取规避 、消除或控制安全风险措施，避免形成隐患，导致事故 。
6.5.3 应建立安全风险告知警示制度和考核奖惩制度 。
6.6 事故隐患排查治理
6.6.1 煤炭洗选企业主要负责人对本单位事故隐患排查 、治理和防控工作全面负责 。
6.6.2 应建立事故隐患排查治理长效机制(包括事故隐患排查实时检查 、班组检查 、日常排查制度 、治理档案台账制度 、监控和应急管理制度 、挂牌制度 、限期整改销号制度 、专项资金使用制度 、岗位责任制度 、统计分析制度 、公告公示制度 、定期报告和举报奖励等制度)、加强事故隐患监督管理 。
6.6.3 应对安全生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为 、物的不安全状态 、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查 、登记 、治理 、验收 、销号 。
6.6.4 应定期组织事故隐患排查，加强自然灾害的预防，严格落实有关部门下达的责令整改指令 。
6.6.5 应做好事故隐患排查治理工作的自查 、监督 。
6.6.6 对于危险化学品 、重大危险源监督管理应按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》执行 。
6.6.7 对于高危作业应实施作业许可 、监护管理，并安排专人进行现场监督管理 。
6.6.8 应建立预防机制及应急反应机制，减少突发性事故，并采取相应措施 。
6.7 现场控制
6.7.1 应制定生产调度 、应急管理 、职业病危害防治和地面设施等管理制度 。
6.7.2 应确保作业场所 、全流程管理符合 GB 43203 的规定 。
6.7.3 应制定产品标准化制度 ，建立健全相关设备设施综合管理制度 ，执行安全生产设施与建设项目主体工程同时设计 、同时施工 、同时投入生产和使用 。
6.7.4 建立健全产品标准体系，确保商品煤 、副产品等质量满足下游用户需求 。
6.8 持续改进
6.8.1 应建立管理体系的评估制度(包括自查自评和第三方评估)、整改制度 。
6.8.2 应对评估结果进行总结分析 、查找问题和隐患产生的原因，提出整改意见 。
6.8.3 应强化整改措施的督促落实与检查，形成闭环管理 。
3
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7 考核内容
7.1 理念目标与主要负责人安全承诺
考核内容执行附录 A 的规定 。
7.2 组织机构
考核内容执行附录 B 的规定 。
7.3 全员安全生产责任制及安全管理制度
考核内容执行附录 C 的规定 。
7.4 从业人员素质
考核内容执行附录 D 的规定 。
7.5 安全风险分级管控
考核内容执行附录 E 的规定 。
7.6 事故隐患排查治理
考核内容执行附录 F 的规定 。
7.7 现场控制
考核内容执行附录 G 的规定 。
7.8 持续改进
考核内容执行附录 H 的规定 。
8 评价方法
8.1 煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分 ，采用各二级指标得分乘以权重的方式计算，权重见表 1。
表 1 煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系权重表
序号
管理要素
标准分值
权重(ai)
1
理念目标和主要负责人安全承诺
100
0.1
2
组织机构
100
0.05
3
全员安全生产责任制及安全管理制度
100
0.05
4
从业人员素质
100
0.05
5
6
安全风险分级管控
事故隐患排查治理
100
100
0.2
0.2
7
现场控制
100
0.25
8
持续改进
100
0.1
4
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8.2 在不存在重大事故隐患的前提下，按照煤炭洗选企业安全生产标准化体系，四级指标评分值为专家现场评分值，二 、三级指标值为其下辖四 、三级指标之和 。
8.3 煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系综合评分值为二级指标的加权平均值，采用式(1)计算：
M …………………………( 1 )
式中，
M ——煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系综合评分值;
ai ——理念目标和主要负责人安全承诺 、组织机构 、全员安全生产责任制及安全管理制度 、从业人员 素 质 、安 全 风 险 分 级 管 控 、事 故 隐 患 排 查 治 理 、现 场 控 制 、持 续 改 进 等 8 项 二 级 指 标 权重值;
Mi ——理念目标和主要负责人安全承诺 、组织机构 、全员安全生产责任制及安全管理制度 、从业人员素质 、安全风险分级管控 、事故隐患排查治理 、现场控制 、持续改进等 8 项二级指标得分 。
9 考核定级办法
煤炭洗选企业安全生产标准化管理体系等级分为一级 、二级 、达标 、不达标 4 个等级 。
—— 一级，安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分为 90~100 分(含 90 分);
——二级，安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分为 80~90 分(含 80 分);
——达标，安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分为 70~80 分(含 70 分);
——不达标，安全生产标准化管理体系考核加权得分或各部分得分低于 70 分 。
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附 录 A
(规范性)
理念目标和主要负责人安全承诺
A.1 应制定煤炭洗选企业安全生产理念和目标，并向全体职工公示，形成安全生产共同愿景 。
A.2 应遵循以人为本 、生命至上的原则 ，体现自动化 、信息化 、智能化发展趋势 ，体现职工获得感 、幸福感 、安全感需求和主人翁地位 、体面劳动 、尊严生活的要求，树立安全生产理念 。
A.3 应加强安全生产理念宣贯 、认同 、执行，将安全生产理念贯穿于决策 、管理 、执行全过程 。
A.4 应制定可考核的安全生产目标，完善安全生产目标管理制度 。
A.5 安全生产目标应结合生产与管理实际而提出，同时量化对隐患 、违章 、事故的指标 、重大安全风险管控的成果指标 。
A.6 应将安全生产目标进行分解，形成各层级目标及工作任务，同时实施目标考核 。
A.7 应将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标 。
A.8 应建立安全承诺制度 。煤炭洗选企业主要负责人应定期对全体职工作出安全承诺 ，保障安全生产条件，维护职工权益与福利 。
A.9 主要负责人安全承诺应包括但不限于：
——保证落实安全生产主体责任;
——保证建立健全安全生产管理体系;
——保证安全费用提足用好;
——保证本人和班子成员不违章指挥;
——保证严格管控安全风险;
——保证如实报告重大安全风险;
——保证技术消除事故隐患;
——保证安全培训到位;
——保证职工福利待遇;
——保证职工合法权益;
——保证不迟报 、漏报 、谎报和瞒报事故 。
A.10 主要负责人安全承诺应在显著位置进行公示 ，接受职工监督 ，并应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议后，将结果纳入主要负责人绩效管理 。
A. 11 煤炭洗选企业理念目标和主要负责人安全承诺标准化评分通过查阅资料 、现场和咨询等方式 ，按照表 A .1 的要求，给出相应得分 。
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表 A.1 煤炭洗选企业理念目标和主要负责人安全承诺标准化打分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、安全生产理念(20 分)
理念内容
牢 固 树 立 安 全 生 产 红 线 意 识 ，贯 彻“安全第一 、预防为主 、综合治理 ”的安全生产方针 ，坚持以人为本 、生命至上的原则 ，体现自动化 、信息化 、智能化发展趋势 ，体现职工获得感 、幸福感 、安全感的需求和主人翁地位 、体面劳动 、尊严生活的要求
4
查资料 。理念内容 1 项未体现扣 1 分
理念贯彻
1. 对 安 全 生 产 理 念 的 建 立 、公 示 、宣 贯和修订作出具体规定并落实
2
查资料 。无规定不得分 ;规定内容缺 1 项扣 1 分;1 项未落实扣 1 分
2. 管理人员和职工理解 、认同并执行本单位安全生产理念
4
查现场 。 随机抽考企业领导 、管理技术人员 4 人，1 人未掌握扣 1 分
理念落实
安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作
10
查现场和资料 。抽查企业领导 、部门 管 理 人 员 ，至 少 列 举 2 项 体 现 安全 理 念 的 具 体 工 作 ，缺 1 项 扣 5 分 ;现场检查，发现 1 项不符合安全理念的问题扣 2 分
二 、安全生产目标(30 分)
制度
建立安全生产目标管理制度 ，对安全目标和任务及措施的制定 、责任分解 、考核等工作作出规定
6
查资料 。未建立制度不得分 ;制度内容不全，缺 1 项扣 2 分
目标内容
1. 年 度 安 全 生 产 目 标 应 符 合 本 单 位 安全生产实际 ，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标
5
查企业当年及上一年资料 。总体生产经营目标未纳入总体生产经营考核指标 ，该项不得分 ;目标未体现保持或提升扣 3 分
2. 目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面要求
4
查资料 。安全生产目标内容缺项或不可考核，1 项扣 1 分
目标措施及执行
分 解 、制 定 完 成 目 标 的 工 作 任 务 和 措施 ，明确分层级 、专业或科室 ，以及每项任务的责任岗位 、支持条件(人 、财 、物)和完成时限
5
查现场和资料 。 1项未制定工作任务扣 1 分 ;责任岗位 、支持条件和完成 时 限 ，1 项 不 明 确 扣 1 分 ;抽 查 工作 措 施 ，1 项 未 落 实 扣 1 分 ;对 照 岗位 目 标 任 务 及 措 施 ，随 机 抽 考 科 室负责人 2 名 ，1 人不清楚自身任务及措施扣 1 分
目标考核
1. 每季度统计目标任务完成情况 ，未按时完成的应分析原因，提出改进措施
3
查资料 。未按要求统计不得分 ，少1 次扣 2 分 ;未分析原因提出改进措施，少 1 项扣 1 分
2. 制定年度安全目标考核方案 ，有具体的考核指标 、奖惩措施
3
查资料 。无年度安全目标考核方案不得分;考核方案中无具体的考核指标扣 2 分;考核方案无具体的奖惩措施扣 2 分
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表 A.1 煤炭洗选企业理念目标和主要负责人安全承诺标准化打分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、安全
生产目标(30 分)
目标考核
3. 根据年度安全生产目标完成情况 ，对每项目标任务的责任人进行考核 ，纳入年度绩效管理
4
查资料 。未考核不得分 ;未纳入绩效管理或未兑现考核 1 次扣 2 分
三 、主要
负责人安
全承诺
(50 分)
建立公示
1. 煤炭洗选企业对安全承诺的建立 、公示 、兑现 、考核作出规定
5
查资料 。未作出规定不得分 ;内容缺 1 项扣 1 分
2. 主要负责人每年向本单位全体职工进行公开承诺 ，签署承诺书并在显著位置公示
5
查现场和资料 。未签署或未公示不得分
承诺内容
主要负责人安全承诺内容应包含但不
限于 ：保证落实安全生产主体责任 ，保证建立健全安全生产管理体系 ，保证生产接续正常 ，保证安全费用提足用好 ，保证本人和领导班子成员不违章指挥 ，保证严格管控安全风险 ，保证如实报告重大安全风险 ，保证及时消除事故隐患 ，保 证 安 全 培 训 到 位 ，保证职工福利待遇 ，保证职工合法权益 ，保证不迟报 、漏报、谎报和瞒报事故
10
查资料和现场 。缺 1 项内容扣 2 分 ，随 机 抽 考 2~3 名 企 业 领 导 ，1 人 不了解承诺内容扣 1 分
兑现
主要负责人严格兑现安全承诺
15
查现场和资料 。现场抽查承诺践行情 况 ，发 现 1 项 不 兑 现 扣 2 分 ;涉 及重大隐患行为的 ，该项不得分并执行达标一票否决
考核
主要负责人将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告 ，经职工代表评议 ，并将评议结果纳入主要负责人年度绩效管理
15
查资料 。未向全体职工公开承诺兑现 情 况 扣 5 分 ;未 进 行 评 议 扣 5 分 ;未纳入绩效管理扣 10 分 ，考核未兑现扣 10 分
得分合计：
8
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附 录 B (规范性)组织机构
B. 1 应 建 立 由 主 要 负 责 人 牵 头 、分 管 负 责 人 参 加 的 安 全 办 公 会 议 机 制 ，负 责 重 大 安 全 事 项 的 制 定 和调整 。
B.2 应建立完备的安全生产标准化管理部门，明确其安全生产各环节职责分工，并通过监管等手段确保职责的有效履行 。
B.3 应建立涵盖安全 、应急 、职业健康的安全和职业健康管理标准体系 。
B.4 煤炭洗选企业组织机构标准化评分通过查阅资料 、现场和咨询等方式 ，按照表 B . 1 的要求 ，给出相应得分 。
表 B.1 煤炭洗选企业组织机构标准化评分表
项目
项目
内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、安全办公会
议机制(10 分)
内容
建立由主要负责人牵头 、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标 、机构配置和人员定编 、年度安全投入计划 、生产安全事故应急预案 、风险管控方案 、生产计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要
10
查资料 。未建立机制不得分 ;安全事项制定或调整无会议纪要，1 项扣 1 分;非主要负责人牵头或无授权，1 次扣 1 分
二 、职责
部门
(80 分)
安全管理
1. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制
度 、现场监督检查、“三违 ”行为的制止和纠正等职责 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查资料 。职责未明确 1 项扣2分，部门职责不履行 1 项扣 1 分
2. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业应明确负责安全生产理念目标 、安全承诺 、安全生产监督管理 、绩效考核和持续改进管理职责的部门 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
10
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣1分
专业管理
1. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业应明确负责安全风险分级管控 、事故隐患排查治理工作职责的部门 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣1分
2. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责煤炭洗选 、干选 、筛选等生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
15
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 1 分，部门职责不履行 1 项扣1分
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表 B.1 煤炭洗选企业组织机构标准化评分表( 续 )
项目
项目
内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、职责
部门
(80 分)
专业管理
3. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责安全生产调度管理的部门，明确生产调度指挥、应急管理，安全监测监控及通信系统管理等工作职责。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣1分
4. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责安全生产管理的部门，明确煤炭洗选/干选/筛选生产管理及现场监督检查执行情况等工作职责 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 1 分，部门职责不履行 1 项扣1分
5. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责机电运输管理的部门，明确机电 、运输 、自动化信息化等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 1 分，部门职责不履行 1 项扣1分
6. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责安全培训管理的部门，明确培训 、班组建设等工作职责 。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
8
查现场和资料 。职责未明确扣 1 分，部门职责不履行 1 项扣 1 分
7. 矿井型选煤厂之外的煤炭洗选企业设有负责 职业病危害防治 、消防安全管理 、综合行政管理 以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确。矿井型选煤厂的相关职能部门与煤矿相配套
7
查现场和资料 。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣1分
三 、安全和
职业健康
管理标准
体系
(10 分)
标准体系
建设
安全和职业健康管理标准体系涵盖安全 、应急 、职业健康等保障标准 。体系内标准项目齐全，格式规范，内容完整，相互协调，不交叉 、不重复的
5
查阅现场和资料 。发现有未覆盖项目 、标准格式不规范 、内容不完善、与安全生产标准化管理体系不协调、重复等情况的，1 项扣 1 分，扣分累加，扣完为止
实施 、评价
与改进
按 GB/T 19273 中的评价方法进行验证，按抽样方案抽取样本，对标准实施情况等进行实地考察或检查有关记录，实施有效
5
查阅现场和资料 。发现未实施或实施不到位的，进行扣分，1项扣 1 分，扣分累加，扣完为止
得分合计：
10
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附 录 C
(规范性)
全员安全生产责任制及安全管理制度
C.1 应建立和履行全员安全生产责任制，做到：
——建立主要负责人为安全生产第一责任人的全员安全生产责任制;
——坚持自上而下 、全员参与的原则，制定各部门 、各岗位的全员安全生产责任制，建立任务清单，明确责任范围 、考核标准;
——在适当位置长期公示全员安全生产责任制度 ，实现各岗位职工明责 、履责 、尽责 ，确保责任无空档 。
C.2 应完善和落实安全生产管理制度，做到：
——应规范各项制度的制定 、宣贯 、执行 、考核 、修订 、废止等环节;
——应建立健全安全生产规章制度 ，包括安全生产投入 、安全奖惩 、技术管理 、安全培训 、办公会议 、安全检查 、事故报告与责任追究制度等;
——应做好各项制度的严格贯彻落实工作 。
C.3 煤炭洗选企业全员安全生产责任制及安全管理制度标准化评分通过查阅资料 、现场和咨询等方式，按照表 C .1 的要求，给出相应得分 。
表 C.1 煤炭洗选企业全员安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表
项目
项目
内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、全员
安全生产
责任制
(45 分)
建立
1. 建立主要负责人为安全生产第一责任人的分工负责的全员安全生产责任制，并以正式文件下发
10
查现场和资料 。未明确主要负责人不得分，分管负责人未明确职责 1 人扣 5 分 ;未以正式文件下发扣 5 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分
2. 明确部门 、科室 、班组等各级单位安全生产责任
10
查现场和资料 。未明确各级单位安全生产责任缺 1 个扣 3 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分
3. 制定各岗位全员安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示
15
查现场和资料 。未明确各岗位安全生产责任 、责任范围缺 1 个扣 3 分;随机抽考企业领导 、管理技术人员 4 人，1 人不清楚岗位责任扣 1 分;岗位责任 1 项未公示扣 3 分，1 项公示不全扣 1 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分
考核
依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理
10
查资料 。未考核不得分;未制定考核方案扣 5 分，考核方案落实不到位 1 处扣1分;未纳入绩效管理扣 5 分，发现 1 个单位或有 1 人未严格考核兑现扣 1 分
11
T/CNCA 062—2023
表 C.1 煤炭洗选企业全员安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表( 续 )
项目
项目
内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、安全管理制度(20 分)
制度要求
安全生产管理制度应满足下列规定：
1. 符合相关的法律 、法规 、政策 、标准;
2. 内容具体，符合选煤厂实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查
10
查现场和资料 。随机抽查，内容不符合 1处扣 2 分
制度内容
至少建立以下安全管理制度，主要包括：全员安全生产责任制管理考核制度，安全办公会议制度，安全投入保障制度，安全监督检查制度，安全技术措施审批制度，安全设备 、器材使用管理制度，安全奖惩制度，安
全操作规程管理制度，事故报告与责任追究制度，事故应急救援制度，“三违 ”管理制度
10
查资料 。缺 1 项制度扣 2 分
三 、执行与监督(35 分)
培训
将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位
安全生产职责
10
查现场和资料 。未纳入不得分;1 人未参加培训扣 1 分 。随机抽考，范围覆盖矿领导 、管理技术人员各 2 人，1 人未掌握扣 2 分
制度
执行
严格执行本企业各项制度
15
查现场和资料 。1 项制度未执行扣 5 分，制度执行不到位 1 处扣 1 分
监督
对违反制度的行为和现象有明确 、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实
10
查资料 。不符合要求 1 处扣 2 分
得分合计：
12
T/CNCA 062—2023
附 录 D (规范性)
从业人员素质
D.1 应严格人员配备与准入，做到：
——主要负责人和安全生产分管负责人，安全生产管理人员 、专业技术人员配备满足要求，且不应在其他煤炭洗选企业兼职;
——主要负责人 、安全生产分管负责人具备煤炭相关专业大专及以上学历;已经取得职业高中 、技工学校及中专以上学历的毕业生从事与其所学专业相应的特种作业，持学历证明经考核发证机关同意，可以免予相关专业的培训;
——专业技术人员应符合任职资格 。
D.2 应对从业人员做好安全培训，做到：
——主要负责人组织制定并落实安全培训管理制度 、安全培训计划 ，按规定投入和使用安全培训经费;
——应按本企业制度规定对从业人员进行定期安全生产培训;
——主要负责人和安全生产管理人员应具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格;
——自主培训应具备安全培训条件 ，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训;
——特种作业人员须取得相应的特种作业操作证;其他从业人员须具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗;
——建立健全从业人员安全培训档案 。
D.3 做好班组管理与不安全行为控制，应：
——强化选煤厂班组安全建设，制定规划 、目标，保障安全建设资金，完善安全建设措施;
——加强班组现场管理 。落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程;
——管控员工的不安全行为 ，制定对不安全行为的全流程管理制度 ，赋予每一位员工现场抵制和制止不安全行为(含“三违 ”行为)的权力;
——应对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施 。
D.4 煤炭洗选企业从业人员素质标准化评分通过查阅资料 、现场和咨询等方式 ，按照表 D .1 的要求 ，给出相应得分 。
表 D.1 煤炭洗选企业从业人员素质标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、人
员配备
及准入(30 分)
主要负责
人及安全
生产管理人员
1. 主要负责人 、安全生产分管负责人具备煤炭相关专业大专及以上学历，具有 3年以上相关工作经历，且不应在其他企业兼职
8
抽查相关人员和查资料 。1 人不符合要求扣 5 分;在其他企业兼职“人员配备及准入 ”大项不得分
13
T/CNCA 062—2023
表 D.1 煤炭洗选企业从业人员素质标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、人员配备及准入(30 分)
主要负责
人及安全
生产管理
人员
2. 安全生产管理人员经考核合格;安全生产管理机构负责人具备相关专业中专及以上学历，具有 2 年以上安全生产相关工作经历
5
查资料 。1 人不符合要求扣 2 分
3. 明确煤炭洗选全流程管理技术负责人，对洗选技术工作负责
5
查资料 。未明确职责不得分
专业技术人员
专业技术人员具备煤炭洗选相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格
5
查资料 。1 人不符合要求扣 1 分 。
特种作业人员
已经取得职业高中 、技工学校及中专以上学历的毕业生从事与其所学专业相应的特种作业，持学历证明经考核发证机关同意，可以免予相关专业的培训
3
查现场和资料 。1 人不符合要求不得分
其他从业人员
煤炭洗选企业其他人员经培训取得培训合格证明上岗;新上岗的一线作业人员安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领下，实习满 4 个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作
4
查现场和资料 。有 1 人不符合要求扣 1 分
二 、安全培训(40 分)
基础保障
1. 建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研 、培训策划设计 、教学管理组织 、学员考核 、培训登记 、档案管理 、过程控制 、经费管理 、后勤保障 、质量评估 、教师管理等工作进行规定
2
查资料 。未建立制度不得分;制度不完善 1 处扣 0 .5 分，执行不到位 1 处扣 1 分
2. 具备安全培训条件(符合 AQ/T 8011— 2016 要求)的企业，按规定配备同安全培训范围及规模相适应 、相对稳定的师资队伍和装备 、设施;不具备培训条件的企业，应委托具备安全培训条件的机构进行安全培训
4
查现场和资料 。场所 、设施等不符合要求或欠缺 1 处扣 1 分，缺 1 名相关专业教师扣 2 分;不具备条件且未委托培训的不得分
3. 按照规定比例提取和使用安全培训经费(工资总额的 1 .5%)，做到专款专用
4
查资料 。未提取培训经费不得分，经费不足扣 2 分，未做到专款专用扣 1 分
组织实施
1. 主要负责人组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划
4
查资料 。无计划不得分，计划不是主要负责人牵头制定，扣 2 分
2. 培训对象覆盖所有从业人员
3. 安全培训学时符合规定
3
3
查现场和资料 。培训对象未覆盖全员，缺 1 类人员扣 0 .5 分
查资料 。不符合要求 1 处扣 1 分
14
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表 D.1 煤炭洗选企业从业人员素质标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、安全培训(40 分)
组织实施
4. 针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训;对新法律法规 、新标准 、新规程及使用新工艺 、新技术 、新设备 、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训
4
查现场和资料 。培训无针对性扣 1 分，其他不符合要求 1 处扣 1 分
5. 主要负责人和职业病危害防治管理人员接受职业病危害防治培训;接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业病危害防治培训和在岗期间的定期职业
病危害防治培训
2
查现场和资料 。主要负责人未经过职业病危害防治培训扣 1 分;其他 1 人不符合要求扣 0 .5 分
6. 班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训;班组长的安全培训，应当由本单位组织实施
4
查现场和资料 。1 人不符合要求扣 1 分
7. 制定应急预案培训计划，组织有关人员开展应急预案 、应急知识 、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握应急预案相关内容
3
查现场和资料 。无应急预案培训计划不得分;培训内容不具相关岗位针对性 1 处扣 1 分;抽查 2 名现场人员，每 1 人不熟悉相关知识扣 1 分
8. 组织开展安全生产事故案例警示教育
2
查资料(含音视频影像资料)。 未组织开展不得分
培训档案
1. 建立健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，实行一人一档 、一期一档
3
查现场和资料 。未建立档案不得分;档案内容不完整缺 1 项扣 0 .2 分;未实行一人一档或一期一档不得分
2. 档案管理制度完善 、人员明确 、职责清晰，保存期限符合规定;档案可为纸质档案或电子档案
2
查现场和资料 。不符合要求 1 处扣 1 分
三 、班
组安全
建设
(20 分)
制度建设
建立并严格执行下列制度：
1. 班前会和交接班制度;
2. 班组安全生产标准化和文明生产管理制度;
3. 学习制度;
4. 民主管理班务公开制度;
5. 安全绩效考核制度
4
查资料 。缺 1 项制度扣 1 分，1 项制度不严格执行扣 1 分
组织建设
1. 每个班组至少配备 1 名群众安全监督员(不应由班组长兼任)
2. 班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动
1
1
查现场和资料 。缺 1 人扣 1 分，班组长兼任安全监督员 1 人扣 0 .5 分
查现场和资料 。未建立机构不得分;民主活动开展不符合要求扣 0 .5 分
15
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表 D.1 煤炭洗选企业从业人员素质标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
三 、班
组安全
建设
(20 分)
组织建设
3. 开展班组建设创先争优活动，组织优秀班组和优秀班组长评选活动;建立表彰奖励机制
1
查现场和资料 。未建立机制或未开展活动不得分
4. 建立班组长选聘 、使用 、培养机制
1
查资料 。未建立机制或未执行不得分
5. 赋予班组长及职工在安全生产管理 、规章制度制定 、安全奖罚 、民主评议等方面的知情权 、参与权 、表达权 、监督权
2
查现场和资料 。不符合要求 1 处扣 0 .2 分
现场管理
1. 班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认
3
查现场和资料 。不符合要求 1 处扣 0 .5 分
2. 严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改 、安全状况 、安全条件及安全注意事项
3
查现场和资料 。不符合要求 1 处扣0.2分，交接班人员及数量超规定不得分
3. 组织班组规范作业
2
查现场和资料 。不符合要求 1 处扣 0 .5 分
4. 实施班组工程(工作)质量巡回检查，严格工程(工作)质量验收
2
查现场和资料 。检查工具不齐全不得分，其他不符合要求 1 处扣 0 .2 分
四 、不安全行为管理(10 分)
制度建立
建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现 、控制措施 、发现 、举报 、帮教 、考核 、再上岗 、回访 、记录等作出规
定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为( 含“三违 ”行为)的权力
2
查资料 。未建立制度不得分;制度不完善 1 处扣 1 分
行为管控
1. 每年结合上年度行为控制情况，整理本单位发生的不安全行为( 含“三违 ”行为)，从管理 、现场环境 、制度等方面进行分析，并制定行为控制措施
3
查资料 。未整理本单位不安全行为扣 2 分;未开展分析或制定管控措施 1 处扣 1 分
2. 按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业
2
查资料 。无帮教不得分;仅采用经济处罚扣 1 分;未进行全面帮教，缺 1 人扣 0 .5 分
3. 不安全行为人员在上岗一周内，所在的科室 、班组至少对其实施一次行为观察;行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导 、同事(下属)不少于3人签署的再上岗人员的评价意见
2
查资料 。一周内未观察，1 处扣 0 .5 分;查回访记录，回访每年少于 10 人次(如不安全行为在 10 人次内，应全部回访)，少1次扣 0 .5 分;回访表格签署不符合要求 1份扣 0 .2 分
台账记录
建立不安全行为(含“三违 ”行为)台账，包括不安全行为发生时间 、地点 、类别 、所在单位 、主要原因等信息
1
查资料 。无台账不得分;台账有遗漏或不完善 1 处扣 0 .2 分
得分合计：
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附 录 E
(规范性)
安全风险分级管控
E. 1 煤炭洗选企业应建立主要负责人为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度 ，明确安全风险分级管控工作职责和流程 。
E.2 煤炭洗选企业应定期进行以下安全风险辨识评估 。
a) 年度辨识评估 。每年主要负责人组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估 。
b) 专项辨识评估 。企业出现以下情况应开展专项安全风险辨识评估：
1) 入选原煤煤质发生重大变化;
2) 生产系统 、生产工艺 、主要设施设备 、重大灾害因素等发生重大变化 ;新技术 、新工艺 、新设备 、新材料试验或推广应用前;
3) 执行高危任务;检修等;
4) 连续停工停产 1 个月以上的企业复工复产前;
5) 本企业发生死亡事故或涉险事故，全国选煤厂发生重特大事故，或者所在省份 、所属集团选煤厂发生较大事故后 。
c) 建立安全风险辨识评估结果应用机制 ，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划 、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。
E.3 主要负责人 、分管负责人 、科室负责人 、专业技术人员掌握本企业 、本岗位重大安全风险及管控措施 ，鼓励一线工作人员特别是关键岗位人员掌握相关的安全风险及管控措施 ，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认 。
E.4 主要负责人每年组织对安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，及时公告安全风险 。 E.5 煤 炭 洗 选 企 业 应 每 年 组 织 领 导 干 部 、一 线 工 作 人 员 ，以 及 参 加 辨 识 评 估 人 员 参 加 安 全 风 险 知 识培训 。
E.6 煤炭洗选企业安全风险分级管控标准化评分通过查阅资料 、现场和咨询等方式 ，按照表 E .1 的要求，给出相应得分 。
表 E.1 煤炭洗选企业安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一 、工作机制(10 分)
职责分工
建立安全风险分级管控工作责任体系，主要负责人全面负责，安全生产分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作;分管负责人 、科室 、车间班组安全风险分级管控的职责明确
6
查现场和资料 。未建立主要负责人全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确 1 项扣 1 分;随机抽考企业领导3 人，1 人不清楚职责扣 1 分
制度建设
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围 、方法和安全风险的辨识 、评估 、管控 、公告 、报告工作流程
4
查资料 。未建立制度不得分，辨识评估范围 、方法或工作流程 1 处不明确扣1 分，工作流程内容不完善 1 处扣0.5
分，制度不执行 1 项扣 1 分
17
T/CNCA 062—2023
表 E.1 煤炭洗选企业安全风险分级管控标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、安全风险辨识评估(45分)
年度辨识评估
1. 每年主要负责人组织各分管负责人 、相关科室 、车间进行年度安全风险辨识评估，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估;
2. 风险辨识评估范围应覆盖煤炭洗选全流程所有系统 、场所 、区域;
3. 高瓦斯及突出 、煤层自燃及容易自燃等矿井配套的煤炭洗选企业，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险;
4. 年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定《企业安全风险管控方案》;方案应包含安全风险清单，相应的管理 、技
术 、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员 、技术 、时限 、资金等内容;
5. 将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《企业安全风险管控方
案》对下一年度生产计划 、灾害预防和处理计划 、应急救援预案 、安全培训计划 、安全费用提取和使用计划等提出意见
12
查资料和现场 。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分;未按照工作制度开展风险辨识评估工作 1 处扣1分，参加人员不全缺 1 人扣 1 分，辨识内容(危险因素不存在的除外)缺 1 项扣 2 分，辨识评估范围不全缺 1 处扣2分，重大灾害矿井配套煤炭洗选企业未将相应风险评估为重大风险的 1 项扣 2 分;未编制评估报告或未制定管控方案扣 10 分，管控方案内容不全缺 1项扣 2 分;风险管控措施不完善 、不落实或操作性不强 1 项扣 0 .2 分;辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分
专项辨识评估
煤炭洗选新系统设计前，开展 1 次专项辨识评估：
1. 专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行;
2. 重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;
3. 编制专项辨识评估报告，有新增风险或需调整措施的补充完善《企业安全风险管控方案》;
4. 辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择 、生产系统布置 、设备选型 、劳动组织确定
8
查现场和资料 。未开展辨识不得分，
缺 1 次扣 4 分;辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺1 项扣 2 分;风险辨识评估不符合本企业制度规定 1 处扣 1 分;重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣0.2
分;辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分
18
T/CNCA 062—2023
表 E.1 煤炭洗选企业安全风险分级管控标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
二 、安全风险辨识评估(45分)
专项辨识评估
生产系统 、生产工艺 、主要设施设备 、重大灾害因素等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识评估：
1. 专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行;
2. 重点辨识评估作业环境 、生产过程 、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;
3. 编制专项辨识评估报告，有新增风险或需调整措施的补充完善《企业安全风险管控方案》;
4. 辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程 、操作规程
8
查现场和资料 。未开展辨识不得分，
缺 1 次扣 4 分;辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺1 项扣 2 分;风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分;重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0 .2 分;辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分
新技术 、新工艺 、新设备 、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的企业复工复产前，开展 1 次专项辨识评估：
1. 专项辨识评估由分管负责人(复工复产前专项辨识评估由主要负责人)组织有关科室 、生产组织单位(班组)进行;
2. 重点辨识评估作业环境 、工程技术 、设备设施 、现场操作等方面存在的安全风险;
3. 编制专项辨识评估报告，有新增风险或需调整措施的补充完善《企业安全风险管控方案》;
4. 辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见
9
查现场和资料 。未开展辨识不得分，
缺 1 次扣 4 分;辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室 、生产组织单位(班组)缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分;风险辨识评估不符合本矿制度规定 1 处扣 1 分;重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0 .2 分;辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分;措施未按指导意见编制的扣 1 分
矿井型选煤厂专项辨识评估与煤矿相配
套 。矿井型选煤厂以外的煤炭洗选企业 ，若发生死亡事故或涉险事故 、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份 、所属集团煤矿发生较大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识评估：
1. 专项辨识评估由主要负责人组织分管负责人和科室进行;
2. 识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞 、盲区;
3. 编制专项辨识评估报告，有新增风险或需调整措施的补充完善《企业安全风险管控方案》;
4. 辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案 、作业规程 、操作规程 、安全技术措施
8
查现场和资料 。未开展辨识不得分，
缺 1 次扣 4 分;辨识组织者不符合要求扣 2 分，科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺1 项扣 2 分;风险辨识评估不符合本单位制度规定 1 处扣 1 分;风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0 .2 分;辨识成果未体现应用缺 1 项扣 1 分
19
T/CNCA 062—2023
表 E.1 煤炭洗选企业安全风险分级管控标准化评分表( 续 )
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
三 、安
全风险
管控
(30 分)
管控方案落实
1. 由主要负责人组织实施《企业安全风险管控方案》，人员 、技术 、资金满足要求，安全风险管控措施落实到位
9
查现场和资料 。组织者不符合要求不得分;人员 、技术 、资金不满足要求 1 项扣 1 分;管控措施未落实 1 项扣 1 分;1条安全风险管控失效扣 3 分
2. 主要负责人掌握并落实本单位安全风险及主要管控措施，分管负责人 、科室负责
人 、专业技术人员掌握相关范围的安全风险及管控措施
6
查现场 。抽考不少于 4 人，主要负责人完全不掌握不得分，掌握不全面 1 项扣1 分;其他 1 人完全不掌握扣 2 分，掌握不全面 1 项扣 1 分;发现措施未落实 1项扣 2 分
3. 在安全风险区域作业的车间长 、班组长掌握并落实该区域安全风险及相应的管控措施;班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认
5
查现场 。抽考班组长 2 人，1 人未掌握本区域重大安全风险及管控措施扣 1分;未进行确认或确认不符合实际 1 处扣 1 分;发现措施未落实 1 项扣 2 分
4. 煤炭洗选企业主要负责人每年组织对安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作
4
查资料 。未总结分析不得分，安全风险分析不全缺 1 项扣 1 分
公告报告
在存在安全风险区域的显著位置，公示存在的安全风险 、管控责任人和主要管控措施
6
查现场 。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求 1 处扣 2 分，公示内容缺 1 条扣 2 分
四 、保障措施(15 分)
信息管理
采用信息化管理手段(计算机 、网络 、通信等技术手段)，实现对安全风险记录 、跟踪 、统计 、分析 、上报等全过程的信息化管理
4
查现场 。未实现信息化管理不得分，功能缺 1 项扣 1 分
教育培训
1. 年度辨识评估完成后 1 个月内对入一线人员进行安全风险管控培训，内容包括安全风险清单 、与本岗位相关的安全风险管控措施，且不少于 2 学时;专项辨识评估完成后 1 周内对相关作业人员开展培训
6
查资料 。培训不及时扣 2 分;培训内容和学时不符合要求 1 处扣 1 分，少 1 人参加扣 0 .5 分
2. 年度风险辨识评估前组织对主要负责人和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于
