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ICS 13.100
CCS R09
团 体 标 准
T/ZAWS 0022—2025
高速公路运营企业安全风险分级管控及隐患排查治理体系建设规范
Code for the Construction of a Safety Risk Grading Control and Hidden Danger Investigation and Governance System in Expressway Operating Enterprises
2025-12-30 发布 2025-12-31 实施
浙江省安全生产协会 发布
T/ZAWS 0022—2025
目次
前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 总体要求 1
5 安全风险分级管控 4
6 隐患排查治理 8
7 动态更新、持续改进 10
8 数字化建设 10
附录 A (资料性) 双重预防机制建设流程图 11
附录 B (资料性) 辨识单元清单样表 12
附录 C (资料性) 风险管控相关表格样表 13
附录 D (资料性) 三卡一图示例 14
附录 E (资料性) 事故隐患排查治理相关表格样表 17
附录 F (资料性) 风险辨识方法 20
附录 G (资料性) 编码含义代码表 21
附录 H (资料性) 交通基础设施和分类编码示例 22
附录 I (资料性) 风险评估方法 23
附录 J (规范性) 风险等级与管控层级对应表 26
附录 K (规范性) 安全风险四色分布图 RGB 色谱标准 27
参考文献 28
I
T/ZAWS 0022—2025
前言
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由浙江沪杭甬高速公路股份有限公司和浙江申嘉湖杭高速公路有限公司提出。
本文件由浙江省安全生产协会归口。
本文件起草单位：浙江沪杭甬高速公路股份有限公司、浙江申嘉湖杭高速公路有限公司、浙江杭宁高速公路有限责任公司、浙江舟山跨海大桥有限公司、浙江省交通投资集团有限公司申苏浙皖分公司、浙江浙北高速公路运营管理有限公司、中晟路恒工程设计有限公司。
本文件主要起草人：吴向阳、王法欣、王义金、吴健华、潘桂良、汪晗、张强、喻颜、吴鹏、金进生、楚飞、刘根、王佳颖、郑卫强、卢国平、葛鹏勇、纪江伟、戴琤、俞婉婷、徐晶、张伟、张海东、陆凯、沈歆媛、温华、丁苏军、吴常海、陆洁、沈海娅、郦铁华、屠卫忠、张铭、刘鹏、康恒、甘甜甜、范云超。
本文件为首次发布。
II
T/ZAWS 0022—2025
高速公路运营企业安全风险分级管控及隐患排查治理体系建设规范
1 范围
本文件规定了高速公路运营企业安全风险分级管控及隐患排查治理体系建设的总体要求、安全风险分级管控、隐患排查治理、动态更新、持续改进和数字化建设。
本文件适用于高速公路运营企业开展安全风险分级管控及隐患排查治理体系建设工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB 2894 安全色和安全标志
GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
安全风险 Safety risk
也称安全生产风险。在生产经营活动中发生事故(事件)可能性与事故(事件)后果严重性的组合。 [来源：GB/T 45001-2020 ，3.21，有修改]
4 总体要求
4.1 总则
4.1.1 双重预防机制建设主要流程为策划准备(成立组织机构、收集资料等)，风险辨识，风险评估分级，风险管控，隐患排查，隐患治理，验收与评估，统计分析，公示公告信息报送，动态更新和持续改进。主要流程参见附录 A。
4.1.2 隐患排查应基于风险管控措施，细化制定现场隐患排查要点，开展全面排查，并重点加强对存在较大及以上安全风险的区域场所、作业环节、设备设施部位的排查力度，及时发现事故隐患。
4.1.3 应落实重大风险分级预警和重大事故隐患报告制度。对企业报告的重大安全风险和重大问题隐患，形成基础信息清单、责任分工清单、防控措施清单、监测监控清单和应急处置清单，建立完善重大安全风险和重大事故隐患监管档案。
4.2 工作内容
1
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4.2.1 双重预防机制建设工作内容包括但不限于：
a) 成立组织机构，明确工作职责，收集资料，制定工作制度与方案，教育培训等;
b) 风险辨识，风险评估、分级，风险管控等;
c) 隐患排查，隐患治理，验收与评估，统计分析，公示公告信息报送等;
d) 动态更新，持续改进等。
4.2.2 应制定双重预防机制建设总体方案，方案内容包括但不限于：
a) 工作目标、实施步骤、工作任务及分工、进度要求;
b) 风险辨识、风险评估、风险分级、风险管控以及体系动态更新、持续改进等内容。
4.2.3 应建立双重预防机制建设的保障措施，包括组织协调、资金保障、培训交流、督查考核等方面。
4.2.4 应编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、方式和程序。
4.2.5 应定期对事故隐患排查治理情况进行评审，每年应不少于 1 次。
4.2.6 各部门(含常年协作单位)应每月开展事故隐患排查治理情况的统计分析，并报安全管理部门。
4.3 机构与职责
4.3.1 双重预防机制建设宜成立组织机构，并制定相关机构工作职责，宜制定各级岗位人员职责。
4.3.2 组织机构成员应包括但不限于主要负责人、分管安全负责人、各部门负责人、安全管理部门负责人。
4.3.3 组织机构宜设立组长、副组长职务，分别由主要负责人、分管安全负责人担任。
4.3.4 双重预防机制建设中应有不少于 1 名道路运输专业或其他安全专业的注册安全工程师参与。
4.3.5 组织机构的职责包括但不限于：
a) 组织双重预防体系建设工作;
b) 提供必要的人力、物力、财力支持;
c) 承担建立和实施双重预防体系建设的主体责任;
d) 按照业务分工，组织人员进行风险辨识评估与隐患排查治理。
4.3.6 组长职责包括但不限于：
a) 建立健全双重预防机制责任体系，明确岗位责任考核机制、奖惩、隐患报告等制度，授予权限以促进有效的风险管控和隐患治理;
b) 全面负责组织评审工作，并将评审结果向所有部门、单位和从业人员通报;
c) 组织制定并实施重大事故隐患治理方案，做到落实措施、落实责任、落实资金、落实时限和落实预案;
d) 明确岗位责任考核机制和奖惩制度;
e) 督促做好双重预防机制持续改进工作。
4.3.7 副组长职责包括但不限于：
a) 组织制定双重预防机制建设工作方案，督促做好方案监督落实、检查及考核;
b) 定期召开会议，研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题;
c) 组织重大事故隐患风险管控措施、重大事故隐患治理方案制定与实施，定期组织风险管控措施落实情况的排查;
d) 监督做好双重预防机制动态更新、持续改进工作。
4.3.8 各部门负责人职责包括但不限于：
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a) 负责对部门员工进行培训，确保员工熟知并掌握本岗位基本的风险辨识、隐患排查技能，掌握评估方法、管控措施、应急措施;
b) 负责审定部门作业活动清单、设备设施清单、风险评价记录和风险分级管控清单;
c) 组织落实本部门现场风险管控和隐患排查工作。
4.3.9 安全管理部门职责包括但不限于：
a) 负责组织双重预防机制文件的起草及会审工作;
b) 负责制定培训计划，组织开展双重预防机制知识培训，并督促各部门按计划实施培训;
c) 定期组织各部门周期性、不定期性隐患排查工作;
d) 负责组织、督促各部门严格按照方案要求实施整改治理;
e) 定期汇总隐患排查治理统计数据信息，分析原因，提出长效措施，健全长效机制。
4.3.10 各岗位员工职责包括但不限于：
a) 参与岗位职责范围内的安全风险分级管控工作;
b) 参与岗位职责范围内的隐患排查治理工作。
4.4 培训
4.4.1 在开展安全风险辨识、评估前，安全管理部门应督促各部门对全体从业人员开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法、隐患排查技巧与方法等内容的培训。
4.4.2 安全风险管理培训应纳入年度安全教育培训计划，分层次、分类别、分阶段的组织全体从业人员进行培训。
4.4.3 在员工新上岗、转岗或复岗时，各部门应对其进行岗位风险、风险管控措施及应急处置措施的培训。
4.4.4 每年应开展不少于 1 次安全风险分级管控专项教育培训。在致险因素、风险等级、管控措施、应急处置措施等发生变化时，应及时对相关人员进行培训。
4.5 体系文件
4.5.1 双重预防机制体系档案文件管理应完整保存，并分类建档管理。
4.5.2 双重预防机制体系文件应包括但不限于：
a) 总体方案;
b) 组织机构成立文件;
c) 风险分级管控制度、隐患排查治理制度、隐患报告制度、考核奖惩制度、重大风险分级预警制度、事故隐患内部奖励制度等制度文件;
d) 教育培训记录;
e) 风险分级管控清单：风险辨识、风险评估、风险分级、风险管控、隐患排查记录、台账或清单，参见附录 B.1～B.2;风险监测和预警记录、风险警示和告知记录;
f) 重大风险档案(如有);重大事故隐患档案(如有);重大风险管控方案;重大风险(Ⅰ级)动态监控记录、重点管控风险清单、风险管控卡，参见附录 C.1—C.3;
g) “三卡一图”：安全风险四色分布图、风险公示牌、风险告知(牌)卡及风险公示栏(卡)，参见附录 D;
h) 事故隐患排查治理台账，参见附录 E.1—E.5;
i) 应急预案、应急物资清单、应急演练记录、风险事件处置记录;
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j) 其他相关过程记录。
5 安全风险分级管控
5.1 风险辨识要求
5.1.1 风险辨识应包括全面辨识和专项辨识。
5.1.2 风险辨识前应进行资料收集工作。收集的资料包括但不限于：
a) 相关法律法规、规章标准及政策文件;
b) 相关制度、安全操作规程、作业流程、设备设施、机构、岗位、人员与职责设置及布局、平面布置等资料;
c) 企业及相关行业过去事故发生频次及危害状况、事故应急处理方法、故障处理措施等事故资料;
d) 应急预案;
e) 安全评估、安全评价报告等;
f) 安全生产相关其他技术资料。
5.1.3 风险辨识应将细化至高速公路具体公里数的路基(含高边坡)和路面(含三高路段、事故多发路段、长陡下坡路段等)、桥梁(含桥下空间)、收费站及管理用房、隧道、互通枢纽及作业活动。
5.1.4 全面辨识每年应不少于1次。专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。
5.1.5 较大及以上安全生产风险和发生变化的安全生产风险应实施动态管理，经辨识、评估后形成清单，由主要负责人签发并公示，上报相关业务和安全管理部门。
5.1.6 风险辨识范围应根据业务范围，综合考虑不同业务风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况确定。
5.1.7 应不定期组织开展作业单元致险因素辨识。对新设备或新作业活动类型，在操作前或作业前进行专项致险因素辨识并落实防范措施。
5.1.8 风险点识别应根据业务范围、经营区域、管理单元、作业环节等进行风险点识别(评价单元划分)，宜保持分类后的不同风险点之间相对独立。
5.1.9 风险辨识事故类别应按照 GB/T 6441 划分。
5.1.10 致险因素应按照 GB/T 13861 进行辨识、分析。
5.2 风险辨识方法
5.2.1 辨识方法宜采用工作危害分析法(JHA 法)和安全检查表法(SCL 法)，参见附录 F。
5.2.2 作业活动宜选用工作危害分析法(JHA 法)进行辨识，场所及设备设施宜选用安全检查表法(SCL
法)进行辨识。
5.2.3 重大风险辨识工作宜根据物质的危险性和危险物质的数量(危险能量)两个基本要素开展。
5.3 单元划分
5.3.1 宜采取空间位置划分和系统划分两种基本方式划分，宜按照设施设备、作业活动等划分单元，并建立辨识单元清单。
5.3.2 设施、部位、场所、区域类风险点宜根据高速公路几何线形条件、结构物分布特点、沿线服务和
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管养场所、养护管理、机电管理、应急管理等将设备设施划分成不同单元。其中，服务区的加油站、充电站宜单独划分单元。
5.3.3 宜根据管理模式及工作内容将作业活动划分成不同单元。
5.4 风险辨识编码
5.4.1 在风险辨识中应采用编码表的方式代表各个辨识单元或模块。
5.4.2 风险辨识编码表应由交通基础设施编码和分类编码组成。
5.4.3 交通基础设施编码宜包含路基、路面、桥梁、隧道、互通枢纽、收费站及管理用房和服务区7 类;分类编码宜包含 3 类设备分类和 11 类作业活动分类。具体编码含义代码表参见附录 G。
5.4.4 路基、路面辨识模块以 1 公里(净值)为一个辨识单元并分为上行(R)和下行(L)，其中路基每 1 公里辨识单元是除桥梁、隧道、互通枢纽、收费站及管理用房的净值公里数;桥梁、隧道、互通枢纽、收费站及管理用房辨识模块按照上下行：宜分别以每座桥梁、每个隧道、每个服务区，每个匝道桥和每个收费站为辨识单元;作业活动辨识模块分为：收费作业、清障施救及路产巡查作业、机电运维作业、养护作业、监控作业、服务区运行作业、新业态作业、特种作业、办公及后勤作业、改扩建作业、穿跨越施工共 11 个辨识单元。
5.4.5 交通基础设施应生成五级编码，涉及交通安全、机电、消防设施，应在原来交通基础设施的基础上添加分类编码，作业编码应在交通基础设施的基础上添加作业活动编码，参见附录 H。
5.5 风险评估、分级要求及评估方法
5.5.1 风险评估、分级要求
5.5.1.1 作业单元的级别确定应将作业单元中评估出的最高风险级别作为该作业单元的风险级别。
5.5.1.2 风险评估应从风险事件发生的可能性、持续暴露的频次、后果的严重性三个方面分析，并应考虑：
a) 引发次生事故、衍生事故的可能性;
b) 专家意见;
c) 现有管控措施。
5.5.1.3 风险等级应从高到低分为重大风险 (Ⅰ级)、较大风险(Ⅱ级)、一般风险(Ⅲ级)和较小风险(Ⅳ级)，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。
5.5.1.4 Ⅰ 、Ⅱ级风险为重点管控风险。
5.5.2 风险评估方法
5.5.2.1 评估方法宜采用作业条件危险性分析法(LEC 法)和风险矩阵法(LS 法)，参见附录 I。
5.5.2.2 作业活动宜选用作业条件危险性分析法(LEC 法)进行评估，场所及设备设施宜选用风险矩阵法(LS 法)进行评估。
5.5.2.3 现场风险评估应组织安全技术、管理人员或外协单位工程师成立不少于 3 名的单数评估小组，对风险事件进行评估定级。小组成员应具有公路相关专业大专及以上文化程度且具有不少于 3 年工作经验，有较好的技术业务能力，熟悉高速公路作业流程和各类交通安全或机电设备。
5.5.2.4 针对主要致险因素应开展：
a) 通过人员、资金、技术、管理等方面的投入，加大风险管控力度，降低风险事件发生的可能性，经重新评估后可变更风险等级;
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b) 新致险因素出现，或原致险因素发生变化，导致风险事件发生可能性、暴露频次或后果严重程度显著变化时，应开展风险再评估。
5.6 风险管控措施及要求
5.6.1 管控措施
5.6.1.1 风险管控措施应按工程技术措施、管理措施、培训措施、个体防护措施和应急措施进行分类。
5.6.1.2 一般风险(Ⅲ级)应加强教育培训、 日常管理(含日常检查)等。
5.6.1.3 较小风险(Ⅳ级)应加强教育培训等。
5.6.1.4 重点管控风险清单应包括但不限于：
a) 风险辨识评估的重大风险 (Ⅰ级)和较大风险(Ⅱ级);
b) 特长隧道(3000m 以上)内发生火灾、爆炸风险;
c) 临水临崖路段车辆坠落风险;
d) 连续长陡下坡高风险路段车辆翻车、连环碰撞风险;
e) 高速公路多车连环碰撞风险;
f) 高速公路跨高铁立交桥车辆坠落风险;
g) 危险货物运输车流量大的高速公路火灾爆炸风险;
h) 高速公路在通车情况下实施养护作业时车辆连环碰撞风险。
5.6.1.5 纳入重点管控风险清单内的风险应开展：
a) 分析已有管控措施的充分性、有效性，检查措施的落实执行情况;分析管控不到位的原因，制定完善措施并加以落实;
b) 建立风险检查制度，编写风险管控提示卡，根据提示卡内容按规定频率检查管控措施落实情况，做到日常检查与定期检查相结合;
c) 单独编制安全防范措施、事故应急措施或应急预案，并告知相关员工;
d) 风险超出管控范围，应先应急处置，不能控制后，启动应急预案，并发出预警信息，防范安全生产事故发生;发生生产安全事故的，应按有关规定进行处置;
e) 对进入风险影响区域的人员开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练;
f) 在所在场所设置明显的安全警示标志，标明危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。
5.6.2 管控要求
5.6.2.1 风险管控措施应按消除、预防、减弱、隔离、警示的顺序考虑控制风险，并对现有工程技术措施、管理措施、培训措施、个体防护措施和应急措施进行识别，确定改进(新增)措施建议，风险控制措施应具有可行性、安全性、可靠性和有效性。
5.6.2.2 应根据以下现场实际情况判定重大风险，包括但不限于：
a) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的，且极易引发重大及以上事故的;
b) 发生过重大及以上事故，且现在发生事故的条件依然存在的;
c) 极易引发火灾、坍塌、中毒、爆炸、交通事故等事故的场所，且长期保持从业人员在不少于10名;
d) 经风险评估确定为重大风险的。
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5.6.2.3 重大风险等级评定、等级变更和销号，应委托第三方服务机构进行评估或成立评估组进行评估，出具评估结论。评估组成员应包括主要负责人或安全管理部门负责人和相关业务部门负责人、不少于2名相关专业领域且工作经验不少于 3 年的专业技术人员。
5.6.2.4 重大风险管控基本要求包括但不限于：
a) 制定专项动态监测计划，每月更新 1 次监测数据或状态，并单独建立档案;
b) 制定专项管控方案和应急措施，每年开展不少于 1 次综合应急预案演练;
c) 将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关人员;
d) 在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施;
e) 重大风险应按规定报行业主管部门备案。当风险发生重大变化、进入预警状态或发生事故时，应将相关信息报送属地交通运输主管部门;
f) 每年应进行不少于 1 次风险管控措施评估，评估报告应按规定向属地交通运输主管部门报送。
5.6.2.5 重大风险专项管控方案内容包括但不限于。
a) 重大风险概况：企业基本情况、重大风险基础信息、重大风险管控现状。
b) 管控责任：主要负责人至一线员工逐级明确重大风险管控责任。
c) 管控措施：包括工程技术措施、管理措施、培训措施、个体防护措施等。
d) 经费和物资：针对重大风险管理投入的经费和物资。
e) 动态监测与预警：重大风险监控监测计划、预警条件、预警要求、预警处理等。
f) 应急措施：专项应急预案、现场处置方案的编制、评审与备案情况，以及主要的应急措施;应急队伍建设情况;应急储备情况;应急培训及演练计划。
g) 风险管控措施年度评估计划：开展重大风险管控措施年度评估的计划，包括时间、人员、开展形式等。
5.7 风险分级管控
5.7.1 风险分级管控要求风险越高管控层级越高，对高等级风险进行重点管控。应按附录 J 的风险管控要求和可接受程度情况，合理确定管控层级和管控策略。
5.7.2 应建立安全风险分级管控的长效机制，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息。
5.7.3 应对风险实施分级管理，针对不同等级的风险采取不同的管控措施。应建立风险动态监控机制，及时掌握风险的状态和变化趋势，并严格落实风险管控措施，保障必要的投入，将风险控制在可接受范围内。
5.7.4 岗位级应由岗位员工每天检查不少于 1 次;班组级应由班组负责人每周检查不少于 1 次;部门级应由部门负责人每月检查不少于 1 次;企业级应由主要负责人每季度检查不少于 1 次。
5.7.5 Ⅰ、Ⅱ级重点管控风险应针对管控措施实行后预期的风险综合值进行再评估，再评估的风险等级原则上应降至Ⅲ级(含) 以下。
5.7.6 在每一轮风险辨识和评估后，应编制风险分级管控信息台账，经主要负责人审批后发布实施，并按规定及时更新。
5.7.7 风险管控措施实施前宜针对以下内容进行审查：
a) 可行性和有效性;
b) 是否使风险处于可接受范围;
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c) 是否产生新风险;
d) 是否是最佳解决方案。
5.7.8 管控措施有效性审查后，认为风险不可接受的，应调整或者补充。
5.8 风险告知
5.8.1 应告知内部员工和相关方风险基本情况和管控措施。
5.8.2 应在重点区域、重点场所(设备)、重点岗位和重大风险进行风险告知。
5.8.3 风险告知宜采用教育培训、告知卡、公告栏、二维码、手册等方式或载体。
5.8.4 安全风险四色分布图中风险等级的颜色应按照附录K中的RGB色谱标准设置。
5.8.5 重点区域醒目位置应设置根据风险评估结果绘制的“红、橙、黄、蓝”安全风险四色分布图，并进行长期公示，将区域内所有重点场所、重点设备在总平面布置图或地理坐标图中标识，重点场所、重点设备颜色与该风险点内最高等级风险颜色一致。
5.8.6 当重点区域内的较大以上风险重点场所不能在重点区域安全风险四色分布图中(如服务区内加油站等)标识清楚时，宜单独针对重点场所设置安全风险四色分布图，同时宜标识出场所内的设备、设施、建构筑物等，并进行长期公示。
5.8.7 重点场所(设备)醒目位置应设置风险公告牌，标明主要风险事件、风险等级、后果、管控措施、安全标志、应急措施、责任人、应急电话等。
5.8.8 重点作业岗位应发放岗位风险告知卡，告知该岗位从业人员存在的主要风险事件、后果、管控措施、安全标志、应急措施等。
5.8.9 存在重大风险的场所和岗位，应设置明显警示标志，将重大风险管控措施和应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场所(区域、设备) 入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，给出进入重大风险区域注意事项提示。
5.8.10 安全标志的设置、使用应满足 GB 2894 要求。
5.8.11 涉及下述情况的，应采用公告栏进行安全生产风险告知：
a) 存在较大以上风险的;
b) 安全生产风险事件的发生涉及非本单位人员或者公共场所公众的。
6 隐患排查治理
6.1 基本要求
6.1.1 隐患排查应分为周期性排查和临时性排查，或分为日常隐患排查、定期隐患排查和专项隐患排查。定期隐患排查分为综合性隐患排查和专业性隐患排查。
6.1.2 编制事故隐患排查清单应依据风险管控措施，综合考虑措施未落实或失效的情形。隐患排查清单中所列事项应与管控措施一一对应，同时明确相关法律法规、安全生产规章制度等相关文件具体要求、量化标准，便于岗位人员开展日常隐患排查。
6.1.3 隐患分类宜按以下方式划分：
a) 按种类分为人的不安全行为、物的不安全状态、不良的生产作业环境和管理上的缺陷;
b) 按现场分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。
6.1.4 隐患排查治理工作包括计划、排查、备案、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。
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6.1.5 事故隐患分级一般分为两级，分别为一般事故隐患和重大事故隐患。
6.1.6 在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查治理全过程的记录资料，并分类建档管理，重大事故隐患相关资料应单独建档管理。
6.2 隐患排查及判定
6.2.1 隐患排查清单内容应包括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任。隐患排查清单应按部门、分岗位编制。
6.2.2 应重点排查存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施。
6.2.3 隐患排查记录表应明确检查内容、检查方法、检查频次、检查层级等内容。
6.2.4 重大事故隐患排查应从人员配置、设施、设备、工艺、作业活动、公路保护、安全管理、其他等方面重点排查。
6.2.5 一般事故隐患包括：
a) 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患;
b) 危害较大，但整改难度较小，能够在较短时间内整改排除的隐患;
c) 危害较小、整改难度较大，无需局部停产停业，但需经过一定时间整改治理方能排除的隐患。
6.2.6 重大事故隐患包括：
a) 危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患;
b) 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
6.2.7 超过一般等级的事故隐患或岗位人员无法自主判定时，应根据实际情况逐层上报至安全管理部门。初步判定达到重大事故隐患等级的，报分管负责人、主要负责人，并经安全生产领导机构审议后认定，并按照行业有关要求报备、建档。
6.3 隐患整改
6.3.1 一般事故隐患能够立即整改的，应由各责任归口单位或部门立即组织整改，并做好相关记录。需限期整改，应由各责任归口单位或部门确认整改，制定整改措施，列明整改期限、责任人及临时措施，整改完成后现场验收并做好记录。
6.3.2 对于可能影响通行安全的重大事故隐患，应及时组织专家评估并编写重大事故隐患评估报告书，制定重大事故隐患治理方案，落实责任、措施、资金、时限、预案。
6.4 验收与评估
6.4.1 一般事故隐患能够及时整改的应由责任单位整改完成后自行核销;对需要企业协调解决才能整改的一般事故隐患整改完成后，应由相关业务部门进行验收。
6.4.2 重大事故隐患整改完成后，应由各部门成立隐患整改验收组进行专项验收，宜邀请外部专家参与，其中成立的隐患整改验收组成员应包括主要负责人、分管负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人和不少于 2 名具有相关专业领域从业经历的专业技术人员。
6.4.3 重大事故隐患整改验收完成后，各部门应对隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，开展有针对性的培训教育。
6.4.4 重大事故隐患通过治理后，应及时向交通、应急等政府部门提出复查验收申请报告，申请报告应
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T/ZAWS 0022—2025
当包括治理方案的内容、项目和安全评估机构出具的评估报告等。
6.5 公示公告、信息报送
6.5.1 应将隐患排查结果和所采取的治理措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的事故隐患，掌握、落实应采取的控制措施。对重大事故隐患治理情况应向行业管理部门和职工代表大会报告，并向当地政府备案。
6.5.2 应积极运用隐患自查、自改、自报信息系统，建立健全安全生产预测预警体系，并按照行业管理部门、上级单位要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。
7 动态更新、持续改进
7.1 每年应对双重预防机制建设情况进行自评，对管控工作进行检查，提出进一步改进、完善工作机制的措施，并对评审结果进行公示和培训。
7.2 风险评估及管控过程应建立内部不同职能、层级与外部相关单位的沟通机制，及时有效传递风险信息。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
7.3 风险沟通应贯穿于安全生产风险评估与管控工作全过程，沟通内容应包括安全生产风险认知程度、工作进度、工作方式、取得的成效、存在的问题、拟采取的措施等。
7.4 宜与相关单位采用会议、实地走访、协议、文件、告知等形式进行风险沟通，实施风险联防联控。
7.5 应建立双重预防机制的长效机制，及时针对变化范围开展分析，更新信息。
7.6 宜建立风险监测机制，对安全风险源的变化情况等数据与信息，进行持续跟踪、监控和综合测度，调整风险等级，完善管控措施。
7.7 对道路、桥隧、边坡的涉路施工(含房建)项目宜采用物联网、信息化等技术手段进行实时监测，并对易发生自然灾害的桥隧、边坡等重点地段，增加智慧监测预警装备的布设。
8 数字化建设
8.1 基本要求
8.1.1 双重预防机制建设宜采用数字化平台，适用 PC、手持终端、手机等多设备接入，实现多终端协同与行为管控，实现有效隐患排查。
8.2 功能
8.2.1 数字化平台首页直观体现双重预防机制的各级风险数量及隐患数量。
8.2.2 数字化平台可具有多终端登录，随时查询场所、作业活动的风险分级、分布、管控和隐患排查情况等功能;具有风险统计功能，风险清单可具有新增、筛选、查询、编辑、删除等功能。
8.2.3 数字化平台宜与政府安全生产管理平台进行数据对接，实现互联互通，信息共享。
8.2.4 数字化平台宜利用AI 智能或算法计算，对历史数据隐患复发数据分析，做到隐患智能预警。
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 A
(资料性)
双重预防机制建设流程图
A.1 双重预防机制建设流程图如图A.1 所示。
图 A.1 双重预防机制建设流程图
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 B
(资料性)
辨识单元清单样表
B.1 作业单元清单如表B.1 所示。
表B.1作业单元(清单)
B.2 设备单元清单如表 B.2 所示。
表B.2 设备单元(清单)
序号
类别
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注
收费作业单元
清障施救及路产巡查作业
监控作业单元
办公及后勤作业单元
服务区运行作业单元
养护作业单元
机电运维单元
新业态作业单元
特种作业单元
改扩建作业单元
穿跨越施工作业单元
××××单元设备设施清单
序号
系统
设备设施名称
所在部位
是否特种设备
备注
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 C
(资料性)
风险管控相关表格样表
C.1 重大风险(Ⅰ级风险)动态监控记录表如表 C.1 所示。
表 C.1 重大风险 ( Ⅰ级风险)动态监控记录表
序号
风险部位
风险信息
主要管控措施
责任单位
责任人及
联系方式
监控监
测情况
预警及应急处置情况
风险变
化情况
更新
时间
注：本表用于对重大风险的动态监控监测记录，每月更新不少于1次，本表一般用于企业级的监控，不能替代班组/岗位级的日常监控记录。
C.2 重点风险管控清单如表 C.2 所示。
表 C.2 重点管控风险清单
重点风险管控清单
风险辨识
风险评估
风险管控
序 号
作业活动/场所
/设备设施
风 险
后 果
评估过程(LEC法)
评估过程(LS法)
风 险 值
风 险 等 级
管控措施
责 任 单 位
责 任 人
L
E
C
L
S
工程
技术
措施
教育
培训
措施
管理措施
个体
防护
措施
应急措施
注1：LEC法中L代表事故发生可能性，E代表暴露于危险的频繁程度;C代表事故后果严重程度;
注2：LS法中L代表事故发生可能性，S代表事故后果严重程度。
制表人： 审核人： 制表日：
C.3 风险管控卡如表 C.3 所示。
表 C.3 风险管控卡
作业区域(流程)： ××××作业 编号： ××
风险类别
危险等级
检查周期
每
失控因素
防范应对措施
物的不安全状态
人的不安全行为
不良环境
管理缺陷
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 D
(资料性)
三卡一图示例
D.1 安全风险四色分布图
收费站安全风险四色分布图示例如图D.1所示。
图D.1 收费站安全风险四色分布图(示例)
D.2 路线安全风险四色分布图示例如图 D.2 所示。
图D.2 路线安全风险四色分布图(示例)
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T/ZAWS 0022—2025
D.3 服务区安全风险四色分布图示例如图 D.3 所示。
图D.3 服务区安全风险四色分布图(示例)
D.4 风险公示牌
存在突出风险的区域、设施设备及危险作业场所，应按照GB 2894的要求，设置风险公示牌和警示标志。风险公示牌参考式样如表D.4所示。
表 D.4 安全风险公示牌
风险部位
风险等级
责任单位/责任人
现场图片
可能导致事故类型
事故后果
致险因素
警示标志
管控措施
应急措施
应急联系方式
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T/ZAWS 0022—2025
D.5 风险告知(牌)卡
对存在突出风险的岗位，应在其工作区域或其他醒目位置设置岗位安全风险告知牌或发放风险告知卡，告知其所在岗位存在的主要危险有害因素、事故预防及应急措施等内容。岗位安全风险告知牌参考式样如表D.5所示。
表 D.5 风险告知(牌)卡
岗位名称
风险等级
编号
岗位主要危险和有害因素
可能导致的事故类型
风险管控及应急措施
安全警示标志
个人防护用品
责任部门
部门负责人
岗位责任人
应急联系方式
D.6 风险公示栏(卡)
企业应在公司醒目位置，向企业从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。公示栏中包含使用红、橙、黄、蓝四种颜色将作业场所、设备设施等区域存在的不同等级风险标示的总平面布置图或地理坐标图，并包含安全风险分级管控信息台账、隐患排查治理台账等信息。风险公示栏(卡)参考式样如图D.4所示。
图 D.4 风险公示栏(卡)
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 E
(资料性)
事故隐患排查治理相关表格样表
E.1 基础管理类隐患排查治理清单如表E.1 所示。
表 E.1 基础管理类隐患排查治理清单
序 号
排查项目
管理措施(排查标准)
专业性检查
综合性检查
排查情况记录
每半年/部门
每年/公司
1
资质证照
营业执照齐全，按期对营业执照等资质证件进行审查
收费许可文件齐全，在收费有效期内
主要负责人和专职安全生产管理人员持证符合行业管理要求
特种人员持证符合行业管理要求
…
…
…
E.2 生产现场类隐患排查治理清单如表 E.2 所示。
表 E.2 生产现场类隐患排查治理清单
序 号
检查
项目
(作
业单
元)
致险因素
风 险 事 件
风 险 等 级
责 任 部 门
排查内容与排查标准
(管控措施)
日常
检查
专业性安全检查
综合性检查
岗位
班组
部门
公司
每日
每周
每半月
每月
1
收费作业
收费员未
遵守操作
规程，手
臂伸出收
费亭过
长，将身
子探出行
车道或未
走专业通道
车 辆 伤 害 、 其 他 伤 害
一 般 风 险
工程技
术措施
/
教育培训措施
1.对收费人员进行交接班培训，提醒其注意工作安全。
2.定期对收费人员进行管理制度及操作规程的培训。
管理措施
1.制定收费站管理制度及收费作业操作规程， 明确管理及操作要求。
2.每日进行巡检，确保收费岛和防撞物完好。
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T/ZAWS 0022—2025
表E.2 生产现场类隐患排查治理清单(续)
序 号
检查
项目
(作
业单
元)
致险因素
风 险 事 件
风 险 等 级
责 任 部 门
排查内容与排查标准
(管控措施)
日常
检查
专业性安全检查
综合性检查
岗位
班组
部门
公司
每日
每周
每半月
每月
个体防护措施
收费作业人员穿戴劳动防护用品。
应急处置措施
制定收费站应急预案，定期进行演练。
2
…
…
…
…
…
工程技
术措施
…
教育培
训措施
…
管理
措施
…
个体防
护措施
…
应急处
置措施
…
E.3 隐患排查等级治理台账如表 E.3 所示。
表 E.3 隐患排查等级治理台账
序 号
排查
日期
隐患
概况
隐患所
在部位
隐患
级别
整改投入资金(元)
整改
措施
临时
措施
整改
时限
整改责任人
整改完
成时间
验收责任人
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T/ZAWS 0022—2025
E.4 事故隐患整改通知单如表 E.4 所示。
表 E.4 事故隐患整改通知单
年 月 日
受检单位
通知单编号
第 号
事故隐患内容
整改建议及防护措施
应急措施
整改期限
以上事故隐患请在 月 日完成整改工作。
受检单位代表(签字)
检查人员
(签字)
E.5 事故隐患验收申请单如表 E.5 所示。
表 E.5 事故隐患验收申请单
年 月 日
整改单位
通知单编号
第 号
我单位对第 号《事故隐患整改通知单》所列整改项目：
已于 月 日整改完毕，请验收。
整改单位代表(签字)： 年 月 日
整改结果复查确认
确认人(签字)： 年 月 日
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 F
(资料性)
风险辨识方法
F.1 工作危害分析法(JHA)
工作危害分析法(Job Hazard Analysis)是一种定性安全风险分析方法，适用于对作业活动中存在的风险进行分析，是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险有害因素，并进行控制和预防。
工作危害分析法分析步骤如下：
a) 划分作业活动，建立作业活动清单;
b) 将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤;
c) 依据 GB/T13861、GB/T6441 分析每一工作步骤的致险因素和潜在风险事件;
d) 分析风险事件可能造成的后果;
e) 识别现有控制措施，并分析控制措施的有效性。
F.2 安全检查表法(SCL)
安全检查表(Safety CheckList)适用于对设备设施、建构筑物、作业环境等存在的风险进行分析。是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。
安全检查表分析步骤如下：
a) 列出设备设施清单;
b) 收集有关法律、法规、规程、标准、制度及事故案例等资料;
c) 组织技术、设备、安全、质量、操作等人员编制安全检查表;
d) 使用安全检查表进行分析。
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 G
(资料性)
编码含义代码表
G.1 编码含义代码表如表 G.1 所示。
表 G.1 编码含义代码表
字母代码
含义
备注
字母代码
含义
备注
A
路基
交通基础设施编码
a
收费作业
作业活动分类编码
B
路面
b
清障施救及路产巡查作业
C
桥梁
c
机电运维作业
D
隧道
d
养护作业
E
互通枢纽
e
监控作业
F
收费站及管理用房
f
服务区运行作业
G
服务区
g
新业态作业
H
交通安全设备
设备
分类编码
h
特种作业
I
机电设备
i
办公及后勤作业
J
消防设备
j
改扩建作业
/
/
/
k
穿跨越施工
21
T/ZAWS 0022—2025
附 录 H
(资料性)
交通基础设施和分类编码示例
H.1 交通基础设施编码示例如下：
示例：S12-R01-A-01-000
五级编码：结构/设施名称(无)。
四级编码：交通基础设施类型分类(填方路基)。
三级编码：交通基础设施类型(路基)。
二级编码：上行第一个桩号辨识单元(K59+000-K60+043 上行)。
一级编码：高速公路名称(申嘉湖高速)。
H.2 交通基础设施编码以申嘉湖高速上行第一个辨识单元中的填方路基为例，其编码如表 H.1所示。
表 H.1 申嘉湖高速上行第一个辨识单元填方路基编码
一级
编码
二级
编码
路段
三级
编码
类型
名称
四级
编码
结构类型
五级编码
结构/设施名称
交通基础设施编码
S12
R01
K59+000-K60+043
上行
A
路基
01
填方路基
000
/
S12R01A01000
…
…
…
…
…
…
…
…
…
…
注： 四级编码、五级编码宜根据企业具体情况自行制定。
H.3 分类编码示例如下：
示例：H-01-01 a-02
设施类型：交通标志。 ——神 作业类型：收费作业。 —— 分类编码：交通安全设施。
设施名称：警告标志。 I '—一 作业活动：入口管控。
交通安全设施编码以申嘉湖高速上行第一个辨识单元中的警告标志为例，其编码如表H.2所示。
表 H.2 交通标志编码
交通基础设施编码
分类编码
分级编码
设施类型
分级编码
设备设施
交通安全设施编码
S12R01B01005
H
01
交通标志
01
警告标志
S12R01B01005H0101
…
…
…
…
…
…
…
注：分级编码宜根据企业具体情况自行制定。
H.4 作业活动编码以申嘉湖高速湖州东收费站 ETC 车道收费作业为例，其编码如表H.3 所示。
表 H.3 收费作业编码
交通基础设施编码
分类编码
作业类型
分级编码
作业名称
作业活动编码
S1201F01007
a
收费作业
02
入口管控
S1201F01007a02
…
…
…
…
…
…
注：分级编码宜根据企业具体情况自行制定。
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T/ZAWS 0022—2025
附 录 I
(资料性)
风险评估方法
I.1 风险矩阵法(LS)
按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和后果严重程度评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：
R = L × S ·····································································(I.1)
式中：
L——事件发生可能性;
S——事件后果严重程度;
R——事件风险值。
I.2 事故发生的可能性(L)判断指标如表 I.1 所示。
表 I.1 事故发生的可能性(L)判断指标
序号
可能性级别
发生的可能性
取值区间
1
极高
极易
(9 ，10]
2
高
易
(6 ，9]
3
中等
可能
(3 ，6]
4
低
不太可能
(1 ，3]
5
极低
极不可能
(0 ，1]
I.3 事故后果严重程度(S)判断指标如表 I.2 所示。
表 I.2 事故后果严重程度(S)判断指标
后果严
重程度
人员伤亡
经济损失
环境污染
社会影响
取 值
特别严重
死亡人数3人以上，10人以上重伤。
造成直接经济损失1000万元人民币以上。
对事故发生地外围100米范围内的空气或者水体、土壤造成污染。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，造成路网运营中断。
10
严重
死 亡 人 数 1-2人，或者10人以下重伤。
造成直接经济损失500 万至1000 万元人民币。
对事故发生所在地环境造成影响。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，长时间造成路网运营(缓行、拥堵)。
5
较严重
无人员死亡，但造成重伤人员1-2人或者轻伤人员3-5人。
造成直接经济损失100万至500万元人民币。
仅对事故场所周围造成影响，一般限于内部生产区域。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，短暂影响运营(未造成缓行、拥堵)。
2
不严重
无人员死亡和重伤，但造成轻伤人员1-2人。
造成直接经济损失100万元人民币以下。
几乎不会对环境造成影响。
几乎不造成运营影响。
1
23
T/ZAWS 0022—2025
I.4 风险等级(R)判定准则如表 I.3 所示。
表 I.3 安全风险等级判定准则(R)
风险等级
风险值
重大风险(Ⅰ级)
(55 ，100]
较大风险(Ⅱ级)
(20 ，55]
一般风险(Ⅲ级)
(5 ，20]
较小风险(Ⅳ级)
(0 ，5]
I.5 作业条件危险性分析法(LEC)
按照风险事故发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度、事故后果严重程度等技术指标，由风险发生的可能性、频繁程度、后果严重程度评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：
D = L × E × C ··································································(I.2)
式中：
L——事故发生可能性;
E——暴露于危险环境中的频繁程度;
C——事故后果严重程度;
D——风险等级。
I.6 事故发生的可能性(L)取值如表 I.4 所示。
表 I.4 事故发生的可能性(L)取值表
分值
判定方法
事故、事件或偏差发生的可能性
10
频次≥1次/周
完全可以预料。
6
频次≥1次/月
相当可能;或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施; 或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。
3
频次≥1次/年
可能，但不经常;或危害的发生不容易被发现;现场没有监测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等) ，也未做过任何监测;或未严格按操作规程执行;或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生。
1
频次≥1次/3年
可能性小，完全意外;或危害的发生容易被发现;现场有监测系统或曾经做过监测;或过去曾经发生类似事故、事件或偏差; 或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。
0.5
企业无历史记录
很不可能，可以设想;危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。
0.2
行业无历史记录
极不可能;有充分、有效地防范、控制、监测、保护措施; 或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。
0.1
所有行业无历史记录
实际不可能。
24
T/ZAWS 0022—2025
I.7 暴露于危险环境中的频繁程度(E)取值如表 I.5 所示。
表 I.5 暴露于危险环境中的频繁程度(E)取值表
分值
暴露于危险环境中的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
I.8 事故后果严重程度(C)取值如表 I.6 所示。
表 I.6 事故后果严重程度(C)取值表
分值
事故后果严重程度
人员伤亡
经济损失
环境破坏
社会影响
100
死亡人数3人以上，10人以上重伤。
造成直接经济损失1000 万 元 人 民 币 以上。
对事故发生地外围100m范围内的空气或者水体、土壤造成污染。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，造成路网运营中断。
40
死亡人数1-2人，或者10人以下重伤。
造成直接经济损失500万至1000万元人民币。
对事故发生所在地环境造成影响。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，长时间造成路网运营(缓行、拥堵)。
15
无人员死亡，但造成重伤人员1-2人或者轻伤人员3-5人。
造成直接经济损失100万至500万元人民币。
仅对事故场所周围造成影响，一般限于内部生产区域。
造成本企业供水、供电、收费广场、停车广场等设备设施短时间中断，短暂影响运营(未造成缓行、拥堵)。
7
无人员死亡和重伤，但造成轻伤人员1-2人。
造成直接经济损失100万元人民币以下。
几乎不会对环境造成影响。
几乎不造成运营影响。
1
无人员伤害。
造成直接经济损失10万元人民币以下。
不会对环境造成影响。
不造成运营影响。
I.9 风险等级(D)划分如表 I.7 所示。
表 I.7 风险等级(D)划分表
风险等级
风险值
重大风险(Ⅰ级)
(320 ，10000]
较大风险(Ⅱ级)
(160 ，320]
一般风险(Ⅲ级)
(70 ，160]
较小风险(Ⅳ级)
(0 ，70]
25
T/ZAWS 0022—2025
附 录 J
(规范性)
风险等级与管控层级对应表
J.1 风险等级与管控层级对应表如表J.1所示。
表 J.1 风险等级与管控层级对应表
风险等级
可接受程度
管控层级
管控策略
重大风险(Ⅰ级)
不可接受
企业、部门、班组、岗位
(1)应采取工程技术措施，消除、替换或减弱危害;
(2)应采取管理措施，单独建档，制定动态监测计划，定期组织措施有效性评估改进，进行
